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【导读】光大证券投行员工涉内幕交易，交易提前买入1141万元，亏损亏损532万元，元万元被罚460万元

中国基金报记者 泰勒

兄弟姐妹们好啊，被罚简单看一则证监会的场禁处罚信息。

投行大佬内幕交易

近日，证券证监会官网披露了一则关于投行人员内幕交易的突发投行处罚信息，作为星星科技重大资产重组的大佬内幕消息知情人，光大证券时任投行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元，内幕年市但最终亏损532.58万元。交易证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款，亏损同时对其采取10年证券市场禁入措施。

处罚决定书显示，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职，为证券从业人员。

公开资料显示，赵远军并不是普通员工，而是一名投行大佬，曾是光大证券投资银行总部总经理。

那么这次内幕信息是如何形成的呢？

2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关重大资产重组方案。

2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性分析。

2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关分析报告。

2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。

2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。

而就在这段时间，赵远军便悄悄买入了星星科技的股票。

经查，2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”160多万股，成交金额约为1141万元。2021年8月18日、19日，赵远军全部清仓，成交金额约为609万元。经计算，上述交易亏损约532万元。

行情数据显示，从赵远军买入到清仓这段时间，星星科技的股价跌幅超过50%。

2020年3月15日，星星科技公告，拟以发行股份和支付现金方式购买控股子公司江西星星科技48.75%股权，并募集配套资金，交易作价不超过16亿元，预计将构成重大资产重组。当时公司就聘请光大证券担任这次交易的独立财务顾问。

一年之后，星星科技业绩爆雷，2020年业绩由盈利突然转为巨额亏损近25亿元，随后股价不断暴跌，赵远军选择清仓股票的那两天，星星科技的股价分别暴跌20%、10.8%。

被罚460万元，10年市场禁入

在听证过程中，赵远军提出如下申辩意见：一是案涉内幕信息形成时点认定错误；二是其不知悉案涉内幕信息；三是，其买入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行为不具有异常性；四是量罚过重，其存在积极配合调查等情形。

对此，证监会对赵远军上述申辩意见不予采纳，理由如下:

一是案涉内幕信息形成时点认定准确。

二是在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计，于2月22日参加了相关视频会晤。赵远军系法定内幕知情人，在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义务，其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由，不构成阻却内幕交易的正当事由。

三是证监会量罚时已充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，量罚适当。

最后，证监会作出处罚决定如下:

一、根据《证券法》第一百八十七条规定，对赵远军处以400万元罚款。

二、根据2005年《证券法》第二百零二条规定，对赵远军处以60万元罚款。

此外，赵远军违法情节较为严重。根据规定，证监会决定：对赵远军采取10年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。