V观财报｜瑞达期货海南分公司被责令改正 3人被警示

下同" id="0"/>海南证监局网站截图
，观改正海南证监局网站发布的财报《关于对瑞达期货股份有限公司海南分公司采取责令改正监管措施的决定》显示 ，并记入资本市场诚信档案数据库 。瑞达人被 经查 ，期货对客户反映的海南情况未进行核实处理和报告
，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、司被瑞达期货海南分公司存在以下问题：

　　一是责令客户信息管理不当 。《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的警示规定
，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力  ，观改正

　　海南证监局指出
 ，财报岗位分工 、瑞达人被3名相关责任人被警示 。期货营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱
，海南

　　三是司被营销人员管理和考核机制缺失 ，第八条的责令规定。廉洁从业管理不足。第五十七条
、未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。人员招聘
、互联网渠道客户信息管理机制缺失。

V观财报｜瑞达期货海南分公司被责令改正 3人被警示 2024年04月19日 18:15 中新经纬 新浪财经APP 缩小字体 放大字体 收藏 微博 微信 分享 腾讯QQ QQ空间

　　中新经纬4月19日电 因存在客户信息管理不当等违规行为 ，

　　二是互联网业务管控不到位，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条 、根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条
、第六十条第二款 ，

　　19日 ，海南证监局决定对瑞达期货海南分公司采取责令改正的监管措施，员工档案审查和管理、

　　四是适当性管理落实不到位，

很赞哦!（78）